新时代证券投行，又领证监会大罚单，罚没近4500万！该如何看待这件事？：证监会开1.6亿元罚单

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证监会开1.6亿元罚单的问题，于是小编就整理了4个相关介绍证监会开1.6亿元罚单的解答，让我们一起看看吧。

新时代证券投行，又领证监会大罚单，罚没近4500万！该如何看待这件事？

近日管理层又开出了一张巨额处罚书，这张距离处罚书落在了新时代证券头上，缘由新时代证券在四年前承接上市公司美丽生态，在重大资产重组项目中在提供财务顾问服务中未勤勉尽责，存在误导性陈述等违法行为，管理层决定对于罚没近4500万元。

首先要梳理一下新时代证券事件，新时代证券在四年前由于承接了上市公司美丽生态重大资产重组项目中，但是由于新时代证券已经对于此次资产重组存在以下违规行为：

（1）新时代证券存在的忽视项目不确定性；

（2）新时代证券未尽职履行财务顾问职责；

（3）新时代证券预测项目盈利与实际情况严重不符而构成误导性陈述；

新时代证券正因为存在以上三种违规行为，近日管理层给予新时代证券做出以下几种处罚决定：

（1）没收新时代证券独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；

（2）没收新时代证券承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款；

（3）对新时代证券两名项目主办人也被给予警告，并处于8万元罚款；

（4）另外决定书还责令新时代证券公司改正；

通过新时代证券这件事，我个人看法如下：

新时代证券这件事是已经发生在4年前，而现在4年之后再受到管理层的处罚决定书，从这里可以直接性的说明目前对于中介证券公司开始进行整治的信号，也就是不管证券公司之前的违规行为，旧账还会进行处理，并非就这样不了了之了。

从新时代证券事件直接性的告诉证券公司，以及所有的上市公司和其他金融机构一定要履行好自己的责任和义务，不能做出一些违规违法行为，一旦作出一些违规行为，就会一查到底；同时也间接性的告诉了股民投资者，目前的A股市场进行对于一些上市公司违规行为进行排除，一定要注意投资带来的风险。

所以针对新时代证券事件，也告诉所有投资者，A股市场为了长久而健康的发展，一定要清理一些不安分的上市公司行为，一步一步的排除那些违规行为的公司；只有把这些公司整理好，这样A股市场才能走的越来越健康。

看完点赞，腰缠万贯，感谢阅读与关注。

我们可以发现，当A股“换帅”以后，出现了一个明显的新气象，那就是对于那些业绩造假，内幕交易，甚至违规严重行为的上市公司和负责人，进行了一个“彻底的整顿”！

我认为这是一个非常不错的现象！要知道的是，在以往的A股行情里，低成本的违规，加上高收益的违规回报，让许多上市公司和负责人愿意“铤而走险”！给予了投资者，给予了市场，造成了非常不健康，不公平的交易环境，让人心寒！

到底为什么那么多上市公司明明很有钱了，还执意要“造假”和“内幕交易”？

举个例子你就会明白了：

如果有一单买卖，弄虚作假你可以賺1亿，但一旦被抓到顶格罚60万（被抓几率又低），这买卖你敢冒险做吗？

所以，如果不改变这样的交易环境，那么最后受伤的一定是广大的散户群体！而此次的“换帅”之后，明显是有着彻底改变这种风气的行为，我们才能够看到，那么多的上市公司被问话，被调查，甚至被处罚！

这是一个非常良性 的，起着积极带头作用的行为！

一来，对于那些严重违规，“内幕交易”，“业绩造假”的上市公司和负责人可以来一个彻头彻尾的审查，处罚，排雷！

二来，可以对于市场做到一个警示的作用！

虽然整个过程让投资者感觉到的是有一些疼痛，甚至还有一些受伤，但是放远未来来看，这绝对是一个重大利好的行为，能够警示许多的不良上市公司行为！那么对于“隐瞒13亿元项目未施工 投行新时代证券遭罚没4500万”的行为来看，就是一个撞上“枪口”的结果！

⭐点赞关注我⭐带你了解更多财经和投资背后的真正逻辑。谢谢您的支持，一家之言，欢迎批评指正。

如何看待证监会天价罚单震惊游资圈，游资大佬“佛山无影脚”被罚8150万？

廖国沛也是A股市场上鼎鼎大名的游资，徐翔舵主有“一字断魂刀”，而廖国沛则是“佛山无影脚”——都是操纵股价，坑杀散户接盘的绝世高手。不过，在证监会越来越严厉的监管之下，这些“高手”的生存空间正在丧失。

说是“高手”，其实手法也很低劣，也就是利用资金优势，通过虚假申报封板等手段拉抬股价，然后次日出货，并赚取价差。这比2008年“黑嘴”汪建中的手法高明不到哪里去——“先买入股票，再向公众推荐，然后卖出股票获利”，汪建中被证监会没收非法所得1.25亿，并罚款1.25亿元。这次廖国沛被处罚的比较轻，没收了非法所得2716万元，并处以罚款5432万元，两倍的罚款！

廖国沛已经活跃了很久，他控制的游资席位比如光大证券佛山绿景路营业部、华泰证券广州天河东路营业部、长江证券佛山普澜二路营业部、湘财证券佛山祖庙路营业部是龙虎榜上的常客，很多股价异动背后都能看到“佛山无影脚”的影子。这次证监会拿廖国沛开刀，再次震惊了游资江湖。在2015年11月徐舵主“白大褂事件”之后，游资江湖，特别是江浙游资已经是战战兢兢，如履薄冰了。这次，监管部门再处罚廖国沛，想必是游资以后更加小心谨慎，操纵股价这种事情也会谨慎很多。

谁会愿意顶风作案呢？可以明显地看到，证券监管只会越来越强大，不管你是还珠格格玩空手套白狼，用空壳公司来收购上市公司股权，还是黄飞鸿出神入化的佛山无影脚，统统给你打回原形，因为你破坏了市场游戏规则。

而破坏了游戏规则，势必要受到惩罚。可能有人也跟着游资喝过汤，还想跟着喝肉汤，但更多的散户投资者被吃的渣渣都不剩了。

证监会开出8000万天价罚单，佛山游资头牌，如何做到从18万到身家数亿？

12月1日，证监会网站公布了一则关于廖国沛的行政处罚决定书。行政处罚决定书显示，42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票，证监会决定没收其违法所得27164867.74元，并处以54329735.48元罚款，共计8150万余元。

1、廖国沛对股市的操控手段

廖国沛在资本市场被称为“佛山无影脚”其带领的团队被称为“佛山帮”通过操控股价发家致富，成为顶级的游资大佬。

佛山帮对股市的操控手法非常凶悍，通过一笔大单封死涨停板，第二天卖出。

有业内人士称“我们业内有时候称他们是熊市生存之王、硬板缔造者。一般来说，佛山帮游资的选股标的一般是当天没有重大题材利好，也就是我们复盘时候无法正常归类的个股行情。在选好股后，利用资金优势直线抬拉，不给喘息机会直接涨停”。

据介绍2014年1月至2016年6月，廖国沛使用12人名下的28个证券账户通过大额封涨停，虚假申报封涨停，盘中拉抬封涨停等方式影响了15只股票的交易价格和交易量，并且在第二天卖出获取大额利润。

2、证监会的惩罚

佛山帮的行为违背了资本市场自然运行的规则，扰乱市场秩序，最重要的是这种通过人为操控涨停板的作法具有欺诈性，理应受到法律的制裁。

A股市场自诞生以来已经发展为已经发展为第二大市值规模，正在改变“重融资，轻回报”的现状，积极回归投资-融资功能的本位。

证监会宣布，要全力确保资本市场平稳运行；要从政治高度来看待维护市场稳定的极端重要性，从讲政治、顾大局的角度来抓好维护市场稳定的各项措施。

天价罚单，是证监会对那些通过操控资本市场获取利润的人敲响的第一钟。出来混的，迟早要为自己的行为买单，这罚单上的一大串数字真是闪瞎眼，有木有！

作者：张一 出品：懂财帝

如何看待北八道集团被证监会罚没55亿元，成为证监会行政处罚历史上最高额罚单？

一直唱导价值投资，本来就应该打击大鳄……北八道被罚，是一个正常的事情。

现在新时代了，大数据监控股票账户，主力做盘，只要愿意查，所有庄都要暴露。

现阶段处理这么大案件，也是对准备在即将到来的科技股牛市里，做庄的一个提醒……我早就写了材料……这次科技股牛市，跟以往科技股牛市不一样（可以看看我发表过的文章），不可能再是庄股横行了。

成长+蓝筹是关键因素，跟主力炒短线，大部分是一地鸡毛。

最后还有三个疑问。

1.北八道操纵的两只涨幅也不是特别巨大啊！……有不少我都看出来有问题的庄股，啥时候查？还有某人突击入股的啥时候查？

2，两家银行上涨，当时为啥子没有特停呢？如果即时特停，是不是北八道就不会做那么高了？为什么有的长几个板就特停呢？

3，巨额罚款罚来的资金，是不是能弥补下做这两只亏损的韭菜呢？

4，巨额罚款能不能落实，北八道集团是有限公司，全部资产有多少？如果罚款不够大不了破产而已……55亿元罚款不能落实，又有啥子意义？…………噱头？

注…本人在银行信贷部门工作二十年，炒股二十年。有兴趣加关注… 1，微头条发“脑洞新闻”，快乐生活，快乐人生。 2，发关于情感和成功学内容

今日被这条新闻惊到了!突然明白了哪两个上市的次新股 地方小银行暴涨行情的始作俑者 背后潜藏的是北八道集团 是它从中作梗，暴力操纵，扰乱市场，但出来混的迟早都要还的。 我们从中能学习的什么呢？1 对于机构来说，炒股是可以的，但是必须合法合规，其选股必须要符合国家的产业政策，其操作手法必须是要有人进得去出得来，时间必须是漫长的，温水煮青蛙式，缓慢推升股价，不知不觉中股价就翻翻，资金必须要是自有资金，利用高杠杆非法集资融资是不可取的且监管层对于杠杆资金目前是深恶痛绝的，正在全力降杠杆率，这家公司竟敢顶风作案，激怒了监管层!!!打出头鸟，打不听话者，监管层决不手软。2对于散户股民来说，对于这种短时间突然爆发的飙升的个股，一定擦亮眼睛，仔细研究其基本面技术面，其基本面是否具备爆发震撼人心的题材，其技术面是否有大机构介入迹象，其吸筹手法是不是具有长期性，操作过程对股价的控制是否有规律性，机构介入是否带有欺骗性，掩盖其真实性等等，如果不是，说明此机构资金是“过江龙”资金，捞一把就走，散户稍不小心损失惨重。3对于这种公司或机构的操纵手段，不仅散户们深恶痛绝，监管层和合规经营的基金同样深恶痛绝，因为他们的做法违背了法律法规，扰乱了市场的正常活动，合法合规经营的基金一年或数年的经营才取得的利润而它一月或几月就取得，合法合规经营的基金精心布局、谋求长远、潜力挖掘，符合国家产业政策的辛苦研究，引导投资者正确的投资方向，却被扰乱者打乱了，其不得不用数月或更久远的时间来更正错误的或偏离的方向。4对于散户们来说，对于这种无厘头暴涨的个股，除了深入研究外，一定要对其禁而远之，坚定自已的投资正确的理念 作长期投资的打算，选择基本面正常稳定，走势也有合规规律性，明显是长线资金在运作的个股，要坚信天上不会掉馅饼的，即使有馅饼，背后必定有陷阱! 最后对于这种顶风作案的操作，严厉打击是必要的，扰乱市场行为必须得以遏制。

对于这个问题，天阅商业评论路人甲认为，看待问题的角度有很多，而证监会体系下、甚至银/保监会体系下的诸多机构都需要引以为鉴，对此，我将从机构如何看待监管层行政处罚的角度来说一下观点。

从时间先后看，2018年3月9日，证监会通报2018年稽查执法重点领域和工作部署，其中重点关注的违规案件主要有三类，一类是严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件，二类是严重积聚市场风险，危害市场平稳运行的违法行为，三类是严重破坏公平交易原则，影响市场功能发挥的案件。而在3月14日，证监会便通报了对北八道集团55亿历史最高额的罚单，理由是北八道集团涉嫌操纵市场，这也算给资本市场敲了一记响钟。

自2016年7月《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（又称“新八条底线”）颁布以来，证监会下发的每一个文件都在意图释放一个信号，即保护投资者尤其是中小投资者的利益。自此以后，监管层关注重点即放到了去杠杆、信息披露方面，而北八道的多账户运作、运用杠杆操纵股票的行为自然彩红线。

除此以外，我们再来看一下证监会现在监管金融机构、非金融机构的要点。从2017年全年证监会通报处罚案例中，我们可以发现证监会主要关注以下几点：一是内幕交易及利用未公开信息交易的行为，二是涉嫌操纵市场的行为，三是从业人员违法买卖证券的行为，四是法人、大股东等短线交易的行为。对于以上行为，相关机构均应注意。

（评论员：路人甲）

我关注了张家港银行，操纵手法，干净利索。

现在知道，北八道了。

也知道，什么是行家了。

佩服，佩服！

从古到今，多少豪杰，在股票，期货市场纵横驰骋。

通过此事，我们应该清楚，市场越来越规范了，操纵不可为了。

市场提倡价值投资。

市场需要平稳和谐。

罚没金额凸显严厉，没一罚五，罚没款总计约55亿，这是最大的亮点。

以前我们看处罚的新闻，吐槽最大的就是罚款了，顶格处罚就罚60万，就像是个笑话。

这次罚款金额之大，罚款倍数（没一罚五）之重，都是前所未有的，我相信必然会起到极大的震慑作用。监管的严厉就是最大的利好。

证监会对两位“超级牛散”开出亿元罚单，你见过哪些牛散的“神奇”操作？

证监会对超级牛散冯志浩和孟祥龙利用资金优势，非法操作股票罚没1亿元。这是大快人心的事情，我是举双手赞同，很多散户都是深受这些非法操作所伤害。

只有制止非法操作市场，我们的市场才会公平公正。其实这两年证券会在这方面也监管趋严了，也严厉处罚了某些上市公司非法操纵股票，游资坐庄等恶劣行为。

今天我讲讲我见过的，就实实在在发生在我身边的牛散故事。

主人公是一位退休老教师，也是一位资深老股民。他原来拥有一百套房子在出租，购买的都是私建房，私建房的租金比较高。他的房子都是在十多年前很便宜的价格买进来的。

直到2013年，大家都是都应该记忆深刻，那时候正是钱荒的日子，那时候银行股居然高达7%的股息率。那位老师不断的抛售房子买进银行股，用他的话说：“买银行股每年的股息都比我房子的租金收入还高，我为什么不可以卖掉房子买进股票呢？”

据一些中介的朋友说，这位老师后来剩下20多套房子，卖出得到的钱悉数都进了股市。你说这样的操作牛不牛？要是放到现在，房子都卖不出去了。房子涨价让他赚了五六倍，十多年来年年收租金。

哈哈，如今他来到股市里也来收租金（分红）了，而现在银行股大部分都还处于底部区域，看来这位老师将来一定会又创造一个奇迹。据说他的股票都翻了一倍多。想想看七八十套房子的钱，该赚多少？

我是价值投资小六忠诚。希望和大家一起交流，一起学习，一起进步。

今天周五，证监会发布重磅新闻，继上次厦禾路游资被开除史上最高罚单55亿之后，又一次对股票操纵开亿元罚单！

我先不谈那些牛散的神奇操作，先来说一下这罚单会对下周的股票市场有什么影响吧。

第一点，游资可恶，但是在现在这么脆弱的行情接连杀鸡儆猴，我们散户可得注意了。上次那个罚单就导致了次新股板块集体暴跌！

第二点，我们这些小散户能跟上他们的步伐让他们抬轿吗？八戒侃盘告诉大家一个没有那么神奇的答案:能！但是很多时候你不敢！

再说一下他们的经典操作，因为他们多少都是一日游行情，所以吃筹码的时候会疯狂打压，你看到大盘稳定的时候有股票无缘无故被打到跌停然后收盘的时候变涨停，标准的天地板你认为散户做得到吗？明显就是他们的神操作！但是不明真相的跌停有多少人敢抄底呢？

持股的人看到跌停开板反弹3-5个点还有几个人不赶紧割肉的？

这些就是主力的操纵特点，也是他们可恶的地方！

我见过最牛的散户是一群人，就是06、07年什么都不懂，闭着眼随便买也能赚钱的大爷大妈们！

言归正传，近期给我印象最深的”牛散“就是操控妖股贵州燃气的大佬孙煜，那么他牛在哪？

在市场低迷的大环境下导演了个股奇迹

贵州燃气发行价只有2.21元，最高价37.49元，不到半年翻了17倍，在近两年市场比较低迷的A股，算得上长创造了一个奇迹。

操作手法令人叹为观止

你有多久没见过9联板了？9连之后再接个5连呢？48个交易日数28个涨停呢？

我觉得，孙煜的操作手法开创了先河，其他游资纷纷效仿，看看后来的万兴科技就知道了，而且”有三必有四"(连续三个涨停后很大概率有第四第五个涨停）逐渐流行起来，这在之前是不可想象的。

无惧警告以一意孤行

在我印象中，好像没有一只股票在三个月中，三次被特停还不改涨势的，但贵州燃气做到了，孙做到了，更“牛”的是，在交易所发出警告，再炒作就停止其交易的情况下，竟然再次用同样的手法拉涨停，真是一意孤行啊，但牛散再牛也是散户，这不，被罚三个月禁止账号交易了，这也算是史无前例吧。

所以，现在我觉得孙最牛，之前那些徐翔啊，带头大哥888啊，我早忘了。

到此，以上就是小编对于证监会开1.6亿元罚单的问题就介绍到这了，希望介绍关于证监会开1.6亿元罚单的4点解答对大家有用。